La conformité des sociétés de gestion de portefeuille (SGP) ne se joue plus dans un classeur, mais dans la capacité à piloter en continu les risques numériques. Avec la montée du risque cyber et DORA, les SGP doivent démontrer leur résilience : gouvernance, incidents, continuité, prestataires et preuves organisées. L’enjeu de l’accompagnement est donc de transformer un dispositif souvent éclaté en une feuille de route pragmatique, priorisée et adossée à des livrables concrets, pour rendre la conformité vraiment opérationnelle et auditable.

Point de départ : une conformité éclatée et difficile à prouver

Le risque cyber et la résilience opérationnelle numérique figurent parmi les priorités de contrôle de l’Autorité des marchés financiers (AMF) pour 2026.

Dans beaucoup de sociétés de gestion de portefeuille, la gouvernance des technologies de l’information et de la communication (ICT) reste peu formalisée entre la direction, le responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI), les fonctions risques et les prestataires informatiques. Les responsabilités sont floues, le pilotage comme la gestion en cas de crise devient compliqué.

Les contrats d’infogérance et de services cloud présentent encore souvent des manques : clauses de sécurité incomplètes, modalités d’audit limitées, délais de notification d’incident imprécis. Le registre des prestataires, en particulier informatiques et cyber, est lui aussi fréquemment incomplet, ce qui brouille la vision réelle de la dépendance numérique de la SGP.

Les plans de reprise d’activité (PRA) et de continuité d’activité (PCA) sont encore rarement testés au niveau attendu par le règlement européen DORA (Digital Operational Resilience Act). Les preuves de conformité (enregistrements de logs, rapports d’incidents, procès-verbaux de comités, revues d’habilitations et des prestataires) sont dispersées dans plusieurs dossiers ou outils. Résultat : lors d’un contrôle de l’AMF ou d’un incident majeur, une SGP a du mal à démontrer rapidement qu’elle maîtrise son risque. Elle dispose de nombreux éléments, mais pas d’un dispositif vraiment cohérent, lisible et immédiatement opposable.

Le nouveau cadre : DORA et la résilience opérationnelle numérique

Le règlement DORA met en place un cadre européen unique pour renforcer la résilience opérationnelle numérique des entités financières. Il impose de traiter le risque lié aux technologies de l’information et de la communication (ICT) comme un risque majeur à part entière, intégré à la gouvernance et au dispositif global de gestion des risques.

DORA s’articule autour de cinq blocs clefs :

• Gestion des risques ICT.
• Gestion et rapport des incidents.
• Tests de résilience numérique.
• Gestion des prestataires ICT.
• Supervision des prestataires critiques.

 

Pour une SGP, cela signifie structurer sa conformité autour d’une gouvernance claire, avec des rôles, des responsabilités, des comités et des rapports portés par la direction. Cela implique de mettre en place un véritable processus de gestion des incidents : détection, classification, traitement et remontée dans des délais maîtrisés.

La feuille de route d’accompagnement : passer du constat au dispositif vivant

Un bon accompagnement ne se limite pas à produire des documents. Il aide la société de gestion de portefeuille à structurer son dispositif, à organiser ses preuves et à rythmer ses revues annuelles, trimestrielles ou post‑incident.

• Étape 1 : diagnostic et gap analysis : cartographie des processus, des systèmes et des prestataires, puis identification des écarts par rapport à DORA et aux bonnes pratiques pour faire ressortir clairement les points forts, les risques et les priorités.

 

• Étape 2 : priorisation 30, 60 et 90 jours : plan d’actions séquencé dans le temps : actions rapides sur les sauvegardes, les habilitations et la journalisation, puis lancement des chantiers structurants avec un calendrier réaliste

 

• Étape 3 : mise en œuvre opérationnelle : déploiement concret des procédures, des contrôles récurrents, des tests et du processus de gestion des incidents, avec sensibilisation des équipes pour ancrer les nouveaux réflexes dans le quotidien.

 

• Étape 4 : dossier d’évidence : centralisation des preuves (logs, rapports, PV, registres prestataires et contrats cloud, revues périodiques) dans un dossier structuré, pour rendre la conformité facilement auditable et mobilisable en cas de contrôle ou d’incident.

Bon à savoir : Miser sur une montée en puissance progressive   Un bon accompagnement ne consiste pas à tout refaire en une fois, mais à cibler les bons chantiers au bon moment. Commencez par sécuriser les points les plus critiques, organiser les preuves disponibles, puis étaler le reste sur une feuille de route réaliste. Un plan progressif, avec des revues régulières (annuelles, trimestrielles, post‑incident), permet de faire monter en puissance le dispositif de conformité et de le garder vivant dans la durée.

Rendre la conformité opérationnelle avec Easy Service Informatique

Chez Easy Service informatique, notre équipe de passionnés construit pour chaque société de gestion de portefeuille un plan de mise en conformité réaliste, adapté à sa taille, à son organisation comme à son niveau de maturité. Les actions sont étalées dans le temps pour combiner des « quick wins » et des chantiers plus structurants, sans perturber l’activité.

Les exigences réglementaires sont traduites en gestes très concrets : réglages de sécurité, procédures simples, scénarios d’escalade en cas d’incident, supports de sensibilisation pour les équipes. Nous apportons les briques opérationnelles d’infogérance, de cyberdéfense, de supervision et de centre de sécurité (SOC managé) qui permettent de faire vivre ces mesures au quotidien.

La détection des incidents, les alertes, les sauvegardes comme les tests réguliers s’inscrivent dans un cadre clair. Les données techniques sont regroupées puis présentées sous forme de rapports, tableaux de bord et indicateurs compréhensibles par la direction et le responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI).

L’objectif est simple : permettre à la SGP de maîtriser son risque numérique au jour le jour et de pouvoir, à tout moment, présenter des preuves solides en cas de contrôle ou d’incident majeur.

En structurant leur démarche autour d’un plan réaliste et progressif, les SGP peuvent passer d’une conformité subie à un dispositif piloté et vivant. Un partenaire comme Easy Service Informatique permet de traduire DORA et les attentes de la supervision en actions IT concrètes (supervision, SOC managé, rapports, indicateurs) et en preuves disponibles à tout moment en cas de contrôle ou d’incident.